中天国富证券有限公司
关于浙江东尼电子股份有限公司
(资料图片仅供参考)
上海证券交易所：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准浙江东尼电子
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2971 号）核准，浙江东
尼电子股份有限公司（以下简称“东尼电子”、“公司”、“发行人”）非公开发行
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富”或“保荐机构”）作为东尼电子 2021
年非公开发行股票的保荐机构，负责对东尼电子的持续督导工作。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“保荐办法”）和《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关法律、法规的规定，
中天国富对东尼电子进行了现场检查，现将检查结果书面汇报如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中天国富证券有限公司
（二）保荐代表人
吴方立、赵亮
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
吴方立、夏菁
（五）现场检查手段
募投项目合同、三方监管协议等资料；
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了东尼电子的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则以及其他的内部控制制度文件；核对了公司相关会议的公告；核查了公司
股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到簿、会议决议和会议记录等
文件。
经现场核查，保荐机构认为：东尼电子根据《公司法》等规范性文件指定了
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、
《独立董事工作制度》等一系列规章制度，公司治理制度完备、合规，股东大会、
董事会、监事会议事规则得到有效执行。公司依法建立健全了股东大会、董事会、
监事会、董事会秘书、独立董事制度；公司董事、监事及高级管理人员能够按照
相关法律法规、上交所相关业务规则要求履行职责，制衡机制有效运作；各会议
召开、表决方式和表决程序合法合规，会议文件完备、会议记录真实完整，内部
监督及反馈系统健全。
东尼电子公司治理、内部控制和三会运作制度得到有效执行，风险控制有效。
（二）信息披露情况
现场检查人员查阅了东尼电子 2022 年度已披露的公告和相关资料，与公司
管理层进行沟通，针对披露内容的真实、准确和完整性进行核查。
经现场核查，保荐机构认为：公司信息披露制度符合《上市公司信息披露管
理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》等相关规定，公司已披露
的公告与实际情况一致,披露内容准确、完整，不存在应予披露而未披露的事项，
信息披露公告及报备材料保存完整。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
现场检查人员查阅了公司相关财务资料，并与公司相关人员进行沟通，核查
公司是否与控股股东、实际控制人及其关联方之间存在非经常资金往来等情形。
经现场检查，保荐机构认为：东尼电子在资产、人员、业务、机构及财务等
方面保持独立，公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资
金的情况。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司与募集资金使用相关的凭证、银行对账单、合同、
三方监管协议、相关会议记录和公司公告等，现场查看了募集资金投资项目的建
设情况。
东尼电子已经建立了募集资金专户存储制度，募集资金存放于募集资金专用
账户中集中管理和使用，并分别与保荐机构、专用账户开设银行签订了三方监管
协议，公司募集资金使用和存放符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》等有关法律法规的规定，公司使用募集资金已按规定履行了相关决
策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况。
（五）关联交易、对外担保、对外重大投资情况
现场检查人员查阅了公司关联交易、对外担保及重大对外投资相关的协议、
三会决议及信息披露文件，并与公司管理层沟通，核查公司在决策和执行中是否
存在违法违规的情况。
经现场检查，保荐机构认为：东尼电子已制定了关联交易、对外担保和对外
投资的决策权限和决策机制。报告期内，公司不存在对外担保的情形。公司对发
生的关联交易及对外投资均履行了必要的审议程序并披露，公司不存在应披露未
披露的重大关联交易及重大对外投资情况，不存在违法违规和损害中小股东利益
的情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了公司财务资料、主要销售和采购合同、同行业上市公司
的定期报告并与公司管理层及相关部门进行了沟通，了解公司的生产经营情况及
公司主营业务所处市场环境变化情况。
经现场检查，保荐机构认为:东尼电子经营模式未发生重大变化，公司主营
业务的市场前景、经营环境未发生重大不利变化。公司经营状况良好，业务运转
正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
三、提请上市公司注意的事项及建议
合规，公司运作状况良好；不存在需要特别提请注意的事项。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应向
中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关规定应当向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在现场检查中，东尼电子及其他中介机构能够及时提供保荐机构所需资料，
公司及时安排与公司管理层及相关人员进行沟通，安排现场检查人员进行实地调
研，为现场检查提供了便利。
六、本次现场检查的结论
经过现场检查，本保荐机构认为：在持续督导期间，东尼电子公司治理、内
部控制和三会运作制度基本得到有效执行，风险控制有效；信息披露不存在应予
披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度及上海证券交易所的相关
规定；公司在资产、人员、业务、机构及财务等方面保持独立，公司控股股东、
实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况；公司使用募集资金已
按规定履行了相关的决策程序，不存在法律法规禁止的使用募集资金的情况；公
司不存在应披露未披露的重大关联交易、对外担保、重大投资情况；公司主营业
务的市场前景、经营环境未发生重大不利变化，公司经营状况良好，业务运转正
常。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中天国富证券有限公司关于浙江东尼电子股份有限公司
保荐代表人（签字）：
吴方立 赵 亮
中天国富证券有限公司
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